《私募基金登记备案动态》首期发布,这些典型问题值得行业警惕

⭐发布日期:2024年10月07日 | 来源:番茄健康

⭐作者:柯家豪 责任编辑:Admin

⭐阅读量:516 评论:4人

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每经记者:李蕾 每经编辑:彭水萍

8月23日,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)在官网和微信公众号发布了今年第一期《私募基金登记备案动态》(以下简称《登备动态》),标志着《登备动态》的正式创刊。

《每日经济新闻》记者了解到,为持续提升私募基金登记备案透明度,便于行业及时了解登记备案最新情况,更好服务行业规范健康发展,中基协将根据市场需求不定期发布《登备动态》,供行业参考。

以本期《登备动态》为例,其总结了《私募投资基金登记备案办法》(以下简称《登记备案办法》)实施以来私募基金管理人登记的新情况、新问题,总结“提供虚假登记材料”“控股股东、实际控制人财务状况和经营情况”“控股股东、实际控制人和高管专业性”三类典型问题,形成案例并配套分析说明,充分发挥案例示范引导作用,帮助行业正确理解规则,引导行业自觉筑牢信义义务基石,提高规范运作水平。

《私募基金登记备案动态》来了,首期提出三类典型问题

8月23日,中基协正式发布了今年第一期《登备动态》,标志着《登备动态》的正式创刊,在中基协优化登记备案服务中具有里程碑意义。

据悉,首期《登备动态》总结了私募基金管理人登记中的三类典型问题,包括“提供虚假登记材料”“控股股东、实际控制人财务状况和经营情况”“控股股东、实际控制人和高管专业性”等,形成案例并配套分析说明,充分发挥案例示范引导作用,帮助行业正确理解规则,引导行业自觉筑牢信义义务基石,提高规范运作水平。

《登备动态》立足回应行业关切,明确自律监管要求,促进沟通交流,提升服务水平,聚焦私募基金登记备案最新实践,力求对实践中的共性问题、典型问题、热点和难点问题进行解析,内容编排上包括总体情况、政策法规、案例分析、问题解答等多种形式,具体根据市场需求调整完善。

杭州市玉皇山南基金小镇管委会郑阳对《每日经济新闻》记者指出,动态案例是对行业存在问题的总结,同步配以案例分析进行规则和结果运用的解读。对行业来说具有较强的警示教育意义,能够更清晰准确正确的感受违规成本,从而倒逼私募机构更自律合规,以及持续自律合规。同时对投资者也具有较强的知识普及作用,进一步加强其在投资过程中的辨别力,能够起到投资者监督管理人合规自律运作的作用。

君合律师事务所合伙人王曼也表示,《登备动态》的发布,清晰地传递了基金业协会坚守自律监管底线、强化行业信义义务、提升规范运作水平的信号。通过《登备动态》中总结的三类典型问题,我们可以看到:首先,中基协对提供虚假材料的行为采取零容忍态度,坚决保护行业的诚信基础。其次,中基协对股东、合伙人、实际控制人的财务状况进行严格审核,确保其财务健康,防止外部风险的不当扩散。此外,中基协特别强调私募基金管理人作为“智本”行业的核心,控股股东、实际控制人和高管的专业能力一直以来都是管理人登记的关键标准,中基协将严格把控这些关键角色,以维护行业的基本标准和门槛。

推动形成明标准、促沟通、优服务常态长效机制

目前,中基协已经在官网新建了“登备动态”栏目,将根据市场需求不定期发布《登备动态》,将“登备动态”作为协会提升登记备案透明度和行业满意度的重要举措,推动进一步形成“明标准、促沟通、优服务”的常态长效机制。

王曼告诉《每日经济新闻》记者,《登备动态》通过案例分析,为行业提供了规则的直观解读。案例中的详细分析和处理结果,为申请机构提供了可借鉴的实务参考,有助于预防类似问题,帮助申请机构准确把握合规要求,从而维护行业秩序和促进行业健康发展。

郑阳也分析,通过《登备动态》来总结登记备案实践问题和行业反馈,体现了协会的多重考虑,用三个关键词来概括就是“服务员”“透明度”和“行业生态”。

郑阳进一步表示,“协会作为行业自律组织,持续加强事前事中事后的管理服务,是增加工作透明度、优化私募基金行业生态的一个重要载体。推出动态,一方面是帮助行业总结问题、分析问题,帮助行业认识和改正,同时也能够有力推动无展业能力、达不到合规运作要求机构的出清;另一方面也是持续增强工作透明度、持续传达合规自律要求、持续提升服务成效和直接传导相应后果的渠道。所以推出动态,我想协会更多是从服务的角度,有效提升透明度,有效传导自律合规要求,从而有效推动行业生态优化的考量。”

每日经济新闻

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雷特·盖尔斯

3秒前:通过《登备动态》中总结的三类典型问题,我们可以看到:首先,中基协对提供虚假材料的行为采取零容忍态度,坚决保护行业的诚信基础。

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巴特潘·忽栓

1秒前:每经记者:李蕾 每经编辑:彭水萍8月23日,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)在官网和微信公众号发布了今年第一期《私募基金登记备案动态》(以下简称《登备动态》),标志着《登备动态》的正式创刊。

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